民间配资杜而连接，屡见券商职工参与其中，本年至少6家券商牵连

　　财联社12月5日讯（记者 黄靖斯）为客户融资行动提供便利，年内多家券商分支机构及从业东谈主员“栽跟头”。12月5日，深圳证监局发布三张经纪业务罚单，五矿证券、中天证券分支机构及相关东谈主员领罚，非法事由均波及为客户及他东谈主之间的融资行动提供便利。

　　从处罚服从来看，五矿证券遭到“一案双罚”，深圳金田路证券贸易部及相关东谈主员陈夏珊双双被出具警示函。中天证券的情况是贸易部庄重东谈主“迎风作案”被监管言语，原因通常是，非法参与客户证券账户出借，并为客户与他东谈主之间的融资行动提供便利和业绩。

　　据不全齐统计，2022年于今，监管至少已公布10起证券从业东谈主员非法替客户融资相关罚单，华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券和中天证券6家券商分支机构和从业东谈主员在列。从处罚服从来看，出具警示函较为常见，部分情况则被监管言语或责令改正。这当中，“一案双罚”的情况也渐成常态，广发证券、华西证券、华鑫证券和五矿证券均是典型案例。

　　为客户融资提供便利，其背后其实是多年来一直杜而连接的民间配资业务，行情火爆资金需求量大时，利率甚而高达50%。关于客户之间的资金撮合，有些券商职工也会参与其中，时常由于亏空或是纠纷等身分被举报，浮出水面后接罚单在所不免。

　　临连年底，不光是投行鸿沟，经纪业务通常成为券商非法“重灾地”，监管处罚频率有增无减。

　　通常是12月5日，金元证券及一贸易部庄重东谈主叶羽也被出具警示函，叶羽是金元证券瑞安安阳路证券贸易部庄重东谈主，因非法兼职被罚，金元证券的问题则是知情不报。

　　深圳证监局当天连发3罚单 

　　绝顶往来监控机制不完善，从业东谈主员及合规贬责不到位，五矿证券及职工当天连收深圳证监局两张罚单。

　　一则指向分支机构从业东谈主员陈夏珊。在五矿证券深圳金田路证券贸易部从业技艺，陈夏珊存在非法操作念客户证券账户、为客户之间的融资提供中介过头他便利的行动。把柄相关规章，陈夏珊被吸收出具警示函的行政监管措施。

　　一则指向陈夏珊方位分支机构。因存在从业东谈主员非法操作念客户证券账户、为客户之间的融资提供中介过头他便利等问题，五矿证券深圳金田路证券贸易部被指客户绝顶往来监控机制不完善，从业东谈主员握业行动贬责不及，合规贬责不到位。对此，深圳证监局决定对该贸易部吸收出具警示函的行政监管措施。

　　无特有偶，就在吞并天，中天证券通常因雷同原因被深圳证监局点名，被罚对象是贸易部老总。深圳证监局罚单泄漏，陈萍在职中天证券深圳深南正途证券贸易部庄重东谈主技艺，非法参与客户证券账户出借，并为客户与他东谈主之间的融资行动提供便利和业绩。深圳证监局据此决定对陈萍吸收监管言语的行政监管措施。

　　此外记者正式到，短短三个月内，这仍是是深圳证监局向陈萍开出的第二张罚单。

　　本年9月，陈萍及方位贸易部也被深圳证监局出具警示函，恒指期货被罚原因是陈萍在瞻念察客户证券账户交由他东谈主使用的情况下未予制止，并屡次在账户整个东谈主、账户本色使用东谈主之间传递账户相关信息，在客户回拜时提前奉告客户提供空幻信息搪塞回拜。

　　贸易部庄重东谈主“赚外快”，金元证券同被罚 

　　证券从业东谈主员“赚外快”历来是监管红线，近期金元证券一庄重东谈主则撞到了“枪口”上。12月5日，浙江证监局向金元证券开出两则经纪业务罚单，被罚事由主要波及贸易部庄重东谈主非法兼职。

　　浙江证监局发现，动作金元证券瑞安安阳路证券贸易部庄重东谈主，叶羽存在在金元证券参股粗略控股的公司之外的谋利性机构兼职的行动。把柄相关规章，浙江证监局决定对叶羽吸收出具警示函的监督贬责措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　金元证券知情不报也被波及，浙江证监局以为，公司在瞻念察叶羽相关兼职行动后，未按规章陈诉，反应出公司里面阻挡不完善、合规贬责不到位的问题。据此，金元证券通常被吸收出具警示函的监督贬责措施，同期记入证券期货市集诚信档案。

　　本年来，证券从业东谈主员非法兼职风险被监管异常爱重。本年8月，深圳证监局下发的《证券期货机构监管通信》指出，发现个别证券公司高管东谈主员、部门庄重东谈主在非证券公司控股、参股公司兼职，个别证券公司未实时陈诉董事、监事、高档贬责东谈主员、部门庄重东谈主兼职的情况。

　　深圳证监局强调，辖区各证券基金公司应严格落实相关目标条款，切实加强从业东谈主员贬责，合规部门应加大合规贬责和培训，将监管条款传达至公司合座成员。

　　为客户融资提供便利，年内多家券商被问责 

　　分支机构从业东谈主员握业设施向来是监管和券商合规贬责职责中柔和的重心，把柄《证券牙东谈主贬责暂行规章》，证券牙东谈主应当在证券公司授权的范围内握业，不得为客户之间的融资提供中介、担保粗略其他便利，但连年来却有不少案例屡屡触碰合规“红线”。

　　据不全齐统计，本年来，因非法为客户之间的融资提供便利，至少有6家券商收到了10张罚单，辞别是华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券和中天证券。

　　本年1月，因存在组织客户出借证券账户并为他东谈主融资提供中介和其他便利的非法行动，华福证券宁波钱湖北路证券贸易部从业东谈主员叶永青被出具警示函措施。

　　本年4月，因存在为客户之间的融资提供中介便利的行动，广发证券泉州温陵路证券贸易部从业东谈主员廖黄凡过头方位分支机构均被出具警示函。

　　华西证券和华鑫证券的情况也雷同。因分公司个别职工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行动，华西证券福州分公司及当事东谈主被出具警示函。华鑫证券宁波保税区一贸易部从业东谈主员存在组织客户出借证券账户并为他东谈主融资提供中介和其他便利的非法行动，贸易部及当事东谈主通常被出具警示函。

　　从处罚力度来看，券商因职工非法替客户融资被“双罚”的情况渐成常态，上述罚单波及的6家券商有4家均被波及，如广发证券、华西证券、华鑫证券和五矿证券。从处罚服从来看，出具警示函则更为常见，部分情况斥责责令改正及监管言语。